Общая информация по клиенту (П3-2) (Стандарты внутреннего контроля)

ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ ПО КЛИЕНТУ

П3-2

КЛИЕНТ:

ПРОВЕРЯЕМЫЙ ПЕРИОД:

…

…

N

Показатель

Источник информации

Информация

1

2

3

4

Специалист, ведущий учет, и составляющий отчетность

…

…

Квалификация специалиста, ведущего учет (образование, стаж, другое)

…

…

Форма бухгалтерского учета, степень автоматизации

…

…

1.

Полное наименование организации, статус

Устав

…

2 .

Сокращенное наименование организации

Устав

…

3.

Организационно-правовая форма, наличие иностранного капитала

Устав, реестр учредителей, участников

…

Основные учредители (акционеры)

Реестр учредителей, участников

…

4.

Форма собственности

Информационное письмо органов государственной статистики

…

5.

Юрисдикция

Подчинение российскому законодательству (указать субъект), международному законодательству (указать ин. государство) и т.д.

…

Зависимые и дочерние предприятия

…

…

7.

Юридический адрес организации

Устав

…

8.

Почтовый адрес организации

Устав

…

9.

Сведения о первичной регистрации организации (орган регистрации, дата регистрации, реквизиты свидетельства о регистрации)

Свидетельство о государственной регистрации

…

10.

Сведения о внесении организации в ЕГРЮЛ (дата внесения, регистрационный номер)

Свидетельство о внесении предприятия в ЕГРЮЛ

…

11.

Размер уставного капитала

Устав

…

12.

Номер налоговой инспекции, контролирующей предприятие

Свидетельство о постановке на учет в ИФНС РФ

…

13.

ИНН / КПП

Свидетельство о постановке на учет в ИМНС РФ

…

14.

Код собственности (ОКСФ)

Информационное письмо органов государственной статистики

…

15.

Код отрасли по ОКОНХ (ОКВЭД) (основные) (номера, даты и сроки действия лицензий)

Информационное письмо органов государственной статистики

…

16.

Структурные подразделения предприятия (филиалы, представительства, обособленные подразделения)

Устав, Положения о филиалах, свидетельства о постановке на учет по месту нахождения обособленного подразделения, общие документы предприятия

…

17.

Режим налогообложения, виды налогов, уплачиваемых организацией, льготы по налогам.

Налоговая отчетность

…

18.

Сведения о контроле со стороны различных государственных органов и ревизионной комиссии акционеров, сведения о последней аудиторской проверке

Акты проверок

…

19.

Руководитель организации

Протокол собрания учредителей

…

21.

Численность персонала

…

…

Наличие неурегулированных разногласий (с гос. органами, другими экономическими субъектами)

…

…

Состояние рынков сбыта

…

…

22.

Контактная информация, в том числе e-mail

…

…

Подготовил:

Должность

…

:

…

/

…

/