Положение о проверке контрагентов

Общество с ограниченной ответственностью "Бета"
ООО "Бета"

УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ООО "Бета"
___________________ А.И. Петров

02.11.2024

ПОЛОЖЕНИЕ

02.11.2024 № 5-П

г. Москва

О проверке контрагентов

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законодательством РФ и уставными документами ООО "Бета" (далее – Организация) и является обязательным к исполнению всеми работниками Организации при выборе и проверке потенциальных контрагентов для заключения планируемых сделок.

1.2. Целью настоящего Положения является проявление должной осмотрительности и, как следствие, снижение хозяйственных, налоговых рисков Организации.

1.3. Структурным подразделением Организации, ответственным за проведение проверки контрагентов, является юридический департамент.

2. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ

2.1. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, с которыми Организация предполагает заключать гражданско-правовые договоры (далее – контрагенты), подлежат проверке в соответствии с настоящим Положением.

2.2. Проверка проводится фоновым (пассивным) и активным методами. Для этого работник юридического департамента осуществляет сбор информации в любых общедоступных источниках и любыми способами, не нарушающими законодательство РФ. Сбор данных осуществляется также путем направления запросов непосредственно потенциальному контрагенту.

2.3. Ответственный работник осуществляет сбор следующих сведений:
– основные сведения об организации или ИП;
– сведения из ЕГРЮЛ или ЕГРИП;
– размер уставного капитала;
– виды деятельности;
– сведения о реорганизации;
– сайт контрагента;
– сведения о нахождении в федеральном реестре недобросовестных поставщиков;
– сведения о банкротстве;
– сведения о представлении отчетности в налоговый орган;
– сведения об участии в судебных процессах;
– сведения об исполнительных производствах;
– сведения об аффилированных лицах;
– сведения об имуществе;
– иные сведения.

2.4. Вся получаемая в ходе проверки информация приобщается к досье контрагента в электронном и в бумажном виде.

2.5. Если по каким-то причинам в досье не может быть отражена необходимая информация, следует указать причину отсутствия такой информации.

3. СРОК ПРОВЕДЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ

3.1. Проверка контрагента осуществляется ответственным работником в течение 10 рабочих дней с момента поступления соответствующего распоряжения руководителя юридического департамента Организации.

3.2. Сформированное досье на контрагента передается работником для изучения руководителю юридического департамента.

3.3. Руководитель юридического департамента анализирует полученное досье и дает руководству Организации рекомендации в виде письменного заключения относительно благонадежности контрагента и целесообразности заключения договора (контракта) с ним (сроков заключения и длительности действия договора).

4. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

4.1. Без проведения проверки контрагента согласно настоящему Положению заключение договора (контракта), проведение расчетов, подписание каких-либо документов, передача или получение ТМЦ и имущества с контрагентом запрещены.

4.2. Досье контрагента хранится в Организации не менее трех лет после истечения срока действия договора с контрагентом.

4.3. Настоящее Положение вступает в силу с момента его утверждения генеральным директором ООО "Бета".

4.4. Изменения (дополнения) в настоящее Положение вносятся на основании приказа генерального директора ООО "Бета".

Положение составил:

Юрист _________________________ Н.А. Павлов

Согласовано:

Руководитель юридического департамента _________________________ Н.И. Кожин

02.11.2024