Программа внутреннего аудита организации

№ п/п

Предполагаемая дата проведения аудита

Проверяемые процессы (процедуры)

Что будет проверяться и что необходимо подготовить к аудиту

Примечание

1.

01.03.2016

Документооборот в бумажном виде

Проверяется ведение документооборота по иерархии документов.
Наличие документированных процедур (правил) управления документацией

...

2.

02.03.2016

Документооборот в электронном виде

Наличие документированных правил по ведению документооборота в электронном виде.
Перечень документов в электронном виде.
Распределение доступа к электронным документам.
Своевременное удаление устаревших копий из доступа к ним персонала.
Контроль распечатки документов.
Сохранность документов в электронном виде.
Организация передачи документов в электронном виде по электронным средствам связи

3.

03.03.2016

Управление конфиденциальной информацией

Наличие документированной политики по управлению конфиденциальной информацией.
Наличие постоянно обновляемого реестра документов, содержащих конфиденциальную информацию.
Наличие утвержденного перечня работников, допущенных к конфиденциальной информации.
Наличие в трудовых договорах условия о неразглашении конфиденциальной информации, подписанных работниками обязательств о неразглашении конфиденциальной информации (внешней и внутренней).
Управление программным обеспечением (в т. ч. сохранность данных).
Наличие и работоспособность программных средств по защите конфиденциальной информации

4.

03.03.2016 –04.03.2016

Управление персоналом

Планирование работы с кадрами.
Поиск, прием, первичная проверка компетентности.
Внутреннее обучение.
Повышение квалификации.
Периодическая аттестация работников.
Увольнение.
Наличие локальных нормативных актов, регламентирующих этапы работы с персоналом.
Ведение кадровой документации.
Наличие должностных инструкций работников.
Наличие и полнота трудовых договоров

5.

09.03.2016 –10.03.2016

Охрана труда и техника безопасности

Наличие инструкций по охране труда и технике безопасности, журналов инструктажей по охране труда.
Специальная оценка условий труда.
Наличие отдельных инструкций о порядке действий в случае нештатных ситуаций.
Наличие в свободном доступе средств индивидуальной защиты, аптечки, средств пожаротушения и т.п.